近5亿“老鼠仓”大案 竟然亏了400万!招商证券前投资经理获刑

  见习记者 楚深

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  曾行为头部券商投资经理的杜某江,拥有博士钻研生学历,管理着26个定向资产管理业务账户。然而,他却打首了“老鼠仓”的现在的,并为之支付了“惨重”代价:被单位开除、被证监局罚款、直至被法院判处有期徒刑。

  本案中,杜某江行使8个账户,同步于或稍晚于其管理的26个定向资管业务账户交易有关股票,趋同交易股票116只,趋同交易股票金额累计近5亿元,趋同交易股票累计折本近400万元。

  日前,广东省高级人民法院对杜某江行使未公开新闻交易一案,作出了终审裁定。

  “博士”投资经理趋同交易近5亿元

  本案被告人杜某江,曾有着光鲜的履历:1972年12月出身的他,博士钻研生学历,于2007年9月至2010年1月在招商证券(600999)钻研部任策略分析师;2010年1月至2014年6月在招商证券资产管理部任投资经理,主要负责定向资产管理业务投资管理。

  在2010年1月担任投资经理后,“鲍某”等26个定向资产管理业务账户均为杜某江所管理,杜某江不光十足知悉上述账户的标的股票、时点和数目,而且在投资权限内有十足的限制权。

  按照深圳证监局调查认定,招商证券“鲍某”等26个定向资产管理业务的标的股票、交易时点和数目,属于刑法第一百八十条第四款规定的内情新闻以外的其他非公开新闻。

  而杜某江,正是倚赖着手中的权限,行使其获取的非公开新闻,为本身的“老鼠仓”牟利,趋同交易数额惊人。

  经查明,2010年1月至2014年5月期间,杜某江行使其掌握的定向资产管理账户股票交易的非公开新闻,操作8个账户,同步于或稍晚于其管理的26个定向资产管理业务账户交易有关股票,趋同交易股票116只,趋同交易股票金额累计约49255.4万元。

  行使8账户最后折本400万

  实际上,在前述期间内,杜某江的上述操作可谓“偷鸡不走蚀把米”,非但异国赚钱,逆而在趋同交易股票上累计折本约394.51万元。

  杜某江供述,在其担任资产管理部投资经理期间,行使未公开新闻暗地操作了马某、杰某、陈某、范某、刘某、李某、祖某、冯某等8个证券账户进走趋同交易。

  “吾行使未公开新闻交易的详细做法就是‘跟投’,就是吾制定的由吾负责管理的公司投资客户必要买进哪些股票,吾本身暗地操作的8个股票账户中也跟着买进那些股票;卖出股票时也跟着卖出,就是跟进跟出。”杜某江在供述中外示。

  按照杜某江的供述,前述8个账户中,马某是其妻子;陈某、范某账户实际限制人是其朋友范某;杰某、冯某账户实际限制人是冯某1;刘某、李某、祖某账户实际限制人是她们本人,这3人杜某江并异国见过,“都是招商证券的客户,她们是吾在招商证券的同事介绍过来的并将账户交给吾操作”。

  杜某江外示,他暗地操作这8个股票账户异国盈利,逆而折本390众万元。这些资金都是客户的资金,也由于异国赚到钱,以是他异国得到账户一切人给他的分红或报酬。

  专项审计查出题目

  而杜某江的所作所为被发现,源于一次内部专项审计。

  裁判文书表现,2014年,招商证券内部对资产管理业务进走专项审计的过程中,发现定向资产管理业务投资经理杜某江泄露未公开新闻,有两名资金量较大的客户与杜某江所管理的账户买卖股票的重相符度别离为78%和94%,买时兴机重相符度在50%旁边。

  经核查发现,杜某江妻子马某的股票账户存在买卖股票记录,其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司,但委托来源与上述两名客户高度重相符。深入调查发现,从2013年至调查期间,共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。

  按照以上线索及数据分析效果,稽核幼组初步判定杜某江存在泄露未公开新闻的情况。而在批准调查时,杜某江前后说法纷歧,试图隐瞒原形。

  招商证券武断走动,在调查过程中立即采取了终止杜某江投资经理资格的危险措施,并于2014年10月23日给予杜某江开除责罚,扣发其月度浮动绩效工资及年度尚未发放的一切浮动绩效奖金,并将其违规走为及责罚情况通知中国证券业协会及挑交有关编制备案。

  裁判文书表现, 2015年10月21日,深圳证监局对本案立案调查,并于2017年1月将杜某江涉嫌作恶的走为上报证监会稽查局,并提出移送公安组织查处。

  2017年5月10日,本案由广东省公安厅经济作恶侦查局交办至深圳市公安局,同月18日,深圳市公安局立案侦查。

  2017年7月18日上午,新闻动态杜某江自走前来深圳市公安局经侦支队办案地点投案,供述了本身涉嫌作恶的有关原形。

  此前曾因违规被罚97万

  实际上,在2017年11月,深圳证监局曾向杜某江开出过一份近百万的罚单,直指杜某江九年前的“旧账”。

  该走政责罚决定书表现,杜某江于2007年9月至2014年6月在招商证券从业期间,存在以下两大作恶走为:

  1,行为证券从业人员违规买卖股票。经查明,2008年4月至2014年5月,杜某江在招商证券从业期间,行使其妻子马某的证券账户违规进走股票交易,累计赚钱42.09万元,扣除与其管理定向账户交易趋同片面的赚钱3.63万元,杜某江涉嫌从业人员违规买卖股票累计赚钱38.46万元。

  2、身为证券从业人员暗地批准客户委托买卖证券。经查明,2010年4月至2014年5月,杜某江在招商证券从业期间,暗地批准客户的全权委托,操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技(北京)有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户买卖有关股票,其本人未获得利润。

  深圳证监局决定,对杜某江证券从业人员违规买卖股票的作恶走为,没收作恶所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;对杜某江证券从业人员暗地批准客户委托买卖证券的作恶走为,给予警告,并处以20万元罚款。

  上述两项作恶走为相符并责罚,给予杜某江警告,没收作恶所得38.46万元,并处以58.46万元罚款。

  裁判文书表现,杜某江在证监会调查期间,已缴纳罚金96.92万元。

  按照那时《证券法》第四十三条第一款规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的做事人员以及法律、走政法规不准参与股票交易的其他人员,在任期或法按期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人施舍的股票;

  《证券法》第一百四十五条规定:证券公司及其从业人员不得未通过其依法竖立的交易场所暗地批准客户委托买卖证券。

  法院认定属“情节稀奇主要”

  2019年12月11日,广东省深圳市中级人民法院对本案作出一审判决,认为被告人杜某江的走为已组成行使未公开新闻交易罪,且属情节稀奇主要。杜某江主动投案并如实交代作恶原形,是自首,依法答减轻责罚。杜某江认罪认罚,依法可从轻责罚。

  最后,一审判处被告人杜某江犯行使未公开新闻交易罪,判处有期徒刑一年六个月,并责罚金1000元。

  此后,杜某江不屈,挑出上诉。杜某江与其辩护人认为,其作恶情节属于“情节主要”而非“情节稀奇主要”,乞求对其从宽责罚。

  广东省高级人民法院二审认为,经查,杜某江行使未公开新闻交易走为造成涉案证券账户实际投资人390余万元高额亏损,答认定为《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行使未公开新闻交易刑事案件适用法律若干题目的注释》第六条规定的造成其他主要效果的情形。杜某江行使未公开新闻交易走为涉案交易成交额超过5000万元,并有前述造成其他主要效果的情形,按照前述司法注释第七条规定,答认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节稀奇主要”情形。

  二审认为,原判认定原形晓畅,证据实在、足够,定罪实在,量刑正当,审判程序相符法。杜某江及其辩护人乞求从宽责罚理由不走立,不予采纳。最后裁定驳回上诉,维持原判。

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